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批准 ETF,加密市场将迎来美国 SEC 的强监管时代

作者: 幸福百年 发布时间: 2021年10月10日 19:51:19

批准 ETF,加密市场将迎来美国 SEC 的强监管时代

这是白话区块链的第1452期原创 作者 | 梁文辉

出品|白话区块链(ID:hellobtc)

2021 年 9 月 7 日,SEC 在不给予任何解释的情况下,对 Coinbase 的借代产品 Lend 发出诉讼警告,表示已经其认定为证券类别的投资合同,意味着这款产品必须要走证券审批流程。

Coinbase 创始人 Brian彻底怒了,在推特上通过 "21 问 " 对 SEC 发了 " 灵魂提问 "。SEC 此番行动如此的快速和不留情面,让人想起了 2021 年 SEC 对 DAO 发起的 " 关于对 DAO 认定为证券 " 的严正调查。

但不可否认的是,SEC 要大力加强监管力度的决心可见一番。同时据报道就在今天,ETF 发行商 Volt Equity 的加密行业 ETF 获 SEC 批准,将于纽交所上市。

为此,本文我们主要围绕 SEC 对 Token 市场的监管进行了一番梳理。

01

云顶国际网上平台美国 Token 市场的监管者

SEC、 CFTC、IRS、FinCEN

美国的监管体系由州和联邦共同组成,一般来说他们是平级而相互独立的。今天我们主要科普一下联邦层面的主要监管者。

批准 ETF,加密市场将迎来美国 SEC 的强监管时代

1、美国证券云顶国际网上平台委员会(SEC)

SEC 是美国证券业的最高监管管理部门,具有立法权、司法权和独立执法权。

云顶国际网上平台凡涉及《1934 证券云顶国际网上平台法案》定义的证券产品,比如股票、债券、债务工具等投资合同,他们的发行和流通都属于 SEC 的监管范围。

2、商品期货云顶国际网上平台委员会(CFTC)

CFTC 的范围主要面向美国的商品期货、期权、云顶国际网上平台期货期权市场,负责保护公众和市场参与者不受相关诈骗,同时通过立法确保期货和期权市场的开放性、竞争性和财务上的可靠性。

云顶国际网上平台SEC 和 CFTC 共同组成的职能,相当于国内的证监会,也是监管加密市场的主要部门。

3、国内税务局(IRS)

IRS 主要是从税收政策方面监管加密市场,在如何定性加密资产的属性这个问题上,IRS 将其归类为广义财产,也就是说针对财产方面的税收条款,也同样适用于加密资产云顶国际网上平台。IRS 的考虑点主要是防范纳税人通过加密资产逃避税收责任。

因此,IRS 有权要求个人和机构就加密资产云顶国际网上平台进行纳税申报,并且不定期要求云顶国际网上平台平台或者个人提供加密账户的云顶国际网上平台信息。

4、云顶国际网上平台犯罪执法网络局 ( FinCEN )

云顶国际网上平台FinCEN 针对的事务主要是关于反洗钱、防范非法云顶国际网上平台和防止对恐怖主义活动的资助。它的执法依据是《云顶国际网上平台保密法》,在加密资产服务商的定性上,FinCEN 认为他们属于资金服务业务链条中的资金转移中介,因此需要纳入监管。

根据《云顶国际网上平台保密法》,最基本的监管要求是:在 24 小时内,一次性的现金云顶国际网上平台,或者关联云顶国际网上平台总金额超过 1 万美元,机构方需要持牌,并且申报云顶国际网上平台行为。

02

SEC 对加密市场的监管变迁

发行融资、云顶国际网上平台、借代、衍生品、平台

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1、发行融资

SEC 不会对所有的融资行为进行监管,多数情况下,只需要满足在 SEC 登记注册就可以运行。纵观证券市场生命周期的所有环节,SEC 看得最紧的是发行融资阶段的合规性。

云顶国际网上平台从 2021 年之后,涉及到在美国境内或者面向美国居民的 Token 融资,项目方以及所有提供服务的机构需要获得 SEC 批准或注册备案,否则需要承担巨额罚款。

截止到今年 9 月份,SEC 已经开出超过 12 张罚单,主要针对不合规的 Token 融资和欺诈性项目。

云顶国际网上平台SEC 对 " 无证经营 " 以及 " 虚假项目 " 的审查和处罚从未放松,因为加密市场变化实在太快,投资人可能没有足够的知识储备和判断力,监管机构更加要履行好保护市场秩序的职责。

2、云顶国际网上平台

云顶国际网上平台SEC 介入监管的标准很多,但一旦涉及 " 证券类 " 的投资合同,就必须纳入证券法的范畴。因此在 2021 年之后,中心化的云顶国际网上平台平台必须遵守严格的牌照规定和合规要求,才能提供云顶国际网上平台服务。

而且云顶国际网上平台平台必须有严格的 KYC 规章制度和切实可操作的 KYC 实施方案,对于客户身份以及资金来源的审查必须严格执行。

3、借代

云顶国际网上平台不久前,SEC 新任主席表示,加密资产托管服务商和云顶国际网上平台平台要注意了,因为可能很快提供借代和质押服务等行为可能需要纳入美国证券法的监管,监管机构正在制定针对性的监管规则。

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